CFTC在芝加哥联邦法院提起了上述诉讼，寻求对赵长鹏和他旗下的公司实施永久禁令。

前CFTC执法律师、现为Barnes & Thornburg LLP合伙人的David Slovick说：“如果把币安和相关个人踢出美国市场，就断掉了他们的一个重要收入来源。”

币安表示，该公司已经为在美国合法运营做出了努力，包括成立一家关联公司Binance.US，为美国用户提供一个精简版的加密货币产品菜单。

上个月，《华尔街日报》(The Wall Street Journal)报道了币安高管的文字记录，内容涉及一项规避美国监管的计划。

法院起诉书指控称，币安长期存在未披露的利益冲突和非法活动，并说赵长鹏和Samuel Lim知道这些监管漏洞，但没有对行为进行有效监督。CFTC称Samuel Lim曾担任币安的第一任首席合规官。

赵长鹏在twitter上写了“4”，他用这个数字告诉关注者们不要理会他所称的假新闻和攻击。

在当天晚些时候的一份声明中，赵长鹏说CFTC的起诉“出乎意料，令人失望”，还说币安已经“与CFTC合作了两年多”。

CFTC前主席Tim Massad表示，该机构的指控非常详细，而且看来包含曾在币安工作过的人提供的重要信息。他还说：“起诉书非常有力。”

CFTC表示，赵长鹏手下有一个复杂的实体框架，这些实体在币安上运营或交易，他对公司的管理事无巨细，甚至办公家具支出也要亲自批准。诉讼中称，赵长鹏本人与一些美国客户有往来，2022年4月，币安的管理层在拉斯维加斯与一些最大的客户聚会。

CFTC在诉讼中将币安的公司架构描述为“由公司实体组成的迷宫”，旨在模糊该交易所的所有权和控制权。这些实体全部由赵长鹏直接或间接拥有。在周一发布的一份声明中，CFTC高级执法官员Gretchen Lowe称币安的合规努力是“一场骗局”。

赵长鹏在2017年创办了币安，并与“大约300个独立的币安账户”有所有权关系，这些账户自身也在币安平台上开展交易以获利。 CFTC表示，名为Merit Peak Limited和Sigma Chain AG的交易公司拥有其中一些账户。CFTC表示，币安没有向客户披露关联公司在其市场上进行交易的事宜。

这种缺乏披露的情况对监管机构来说是一个危险信号，监管机构担心加密货币交易所给其关联交易部门提供信息或财务优势。加密货币交易所FTX去年被曝出允许关联的对冲基金借用客户资产后倒闭。该交易所曾经是币安最大竞争对手之一。

赵长鹏说，币安并不从事盈利性交易，也不会在任何情况下操纵市场。他补充说，由于该公司的收入是加密货币形式，它不得不偶尔进行交易，将其转换成法币或其他加密货币以支付开支。他说，币安有一些关联公司为“流动性较差的货币对”提供流动性，而这些关联公司的目的并非赚取大额利润。

赵长鹏还说，他在币安有两个个人账户：一个是他持有的加密货币，另一个是Binance Card，其功能类似于借记卡。他说：“我自己的产品自己用，在币安上存储我的加密货币。”

CFTC没有指控币安有任何欺诈行为，多年来一直在调查币安的美国司法部周一没有宣布对该公司采取任何行动。司法部的一位发言人不予置评。

与CFTC在2020年对加密货币交易所BitMEX提起的诉讼类似，CFTC称币安让美国人获得了交易期货或掉期等衍生品的渠道，而这些衍生品按规定必须要在受到监管的平台上才可交易。与大多数加密货币交易所一样，币安从未在美国监管机构注册，因此其风险产品对美国人而言应是不可交易的。

CFTC指责称，币安在运营的前两年“没有采取任何措施来限制或约束美国客户在币安平台上进行交易的能力”。

在美国，期货经纪机构还必须审查新客户的身份，并采取措施防止洗钱。CFTC表示，币安未能实施有效的计划来防范洗钱。

在Binance.US于2019年推出的时候，币安曾表示这个更大规模的全球交易所不会面向美国人开展业务。但CFTC表示，币安为客户在币安的全球平台上进行交易保留了一个漏洞，使客户无需提交旨在防止非法金融活动的任何尽职调查。根据起诉书中描述的情况，只要币安客户每天提取的比特币少于两个，他们就不需要依照“了解你的客户”的保护措施来提交身份认证信息。

根据币安前合规官Lim与另一名员工的聊天记录，他们表示去除这个漏洞将是“非常痛苦的”。根据CFTC引用的另一条信息，一名拥有“洗钱报告官”头衔的员工抱怨称，她“需要给币安董事会写一份假的年度报告”。

在币安内部，其他员工的谈话里提到了让潜在非法活动通过币安来洗白。Lim在2020年的一次聊天中谈到俄罗斯客户时说：“就好像是鼓励他们来。他们到币安就是为了进行犯罪活动。” 一位员工回答说：“我们看到了不好的事情，但我们完全视而不见。”

根据CFTC在法庭起诉书中引用的一份币安内部图表，2019年8月，币安的收入中有16%来自美国客户。CFTC表示，截至2020年6月，币安约18%的客户位于美国。

CFTC主席Rostin Behnam说：“多年来，币安清楚知晓自身违反了CFTC的规定，他们积极行动，一边保持资金流动，一边又逃避合规。”Behnam称：“这应该被视为向数字资产世界中的任何参与者发出的警告：CFTC不会容忍故意规避美国法律的行为。”

在经历了加密货币的大跌和竞争对手FTX的倒闭后，币安扩大了在加密货币市场的领先地位。根据研究公司CryptoCompare的数据，币安在加密货币市场所占份额在2月份超过了60%，创下了纪录新高。

但币安在最近遭遇了几次挫折。币安表示，上周在修复一个软件错误时，不得不临时暂停现货交易数小时。今年2月，纽约州监管机构命令Paxos Trust Co.停止创造更多的币安美元代币；Paxos Trust发行和交易币安与美元挂钩的加密货币。

一些投资者正在重新评估他们持有的币安敞口是否仍然安全。

位于瑞士的加密货币经纪公司Crypto Finance的首席商务官Patrick Heusser说：“我们正在考虑切断与币安的关联。我们必须在声誉风险与代币发行圈之间进行权衡。”Heusser表示，该公司还没有做出决定。

（更新完成）

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