美国国会众议院中国问题特设委员会主席穆勒纳尔(John Moolenaar)10月13日公布一份40页的报告,题为《如何阻止中国窃取美国纳税人资助的研究成果》,敦促国会通过《保护创新与研究免受敌手侵害法案》(SIRA),在整个联邦政府统一限制用联邦资助的科研经费,和列入美国政府限制名单的机构合作。
受影响的是拿联邦经费做研究的大学、国家实验室和私营机构:这项法案把联合研究、共同发表论文、数据共享和人员交流都算作“研究合作”,涉及国家安全、重大科研或公共卫生利益时可以有限豁免,但要向国会报告。法案是穆勒纳尔今年5月和联邦参议员班克斯(Jim Banks)一起提出的,目前还没有进入委员会审议或表决程序。
报告主要反驳反对加强科研安全措施的说法:加强审查会损害学术自由、阻碍科学创新、加重大学的行政负担,以及大学能自己管好科研合作。报告还建议加强科研项目获得资助后的监督,统一联邦各部门的科研安全标准,鼓励大学主动采取更严格的保护措施,在调查证据充分时更多运用暂停资格和取消资格等措施。穆勒纳尔在声明中说:“美国的科研事业是我们最宝贵的国家资产之一,要保护它,就必须正视现实并采取行动。”
委员会同时公开了700多页此前没有公开的非机密调查记录,都是美国国家科学基金会监察长办公室调查过的科研安全案件,包括调查报告、暂停或取消资格的建议、外国任职和人才招募计划的文件、财务记录等。这些案件涉及研究人员没有披露的外国职务、来自中国机构的报酬、参加中国人才招募计划,以及一再没有按规定向资助机构披露信息;委员会说,有些违规不能只当作行政或文书上的疏失。
报告举的例子之一是斯坦福大学:基金会监察长办公室发现,至少26个基金会资助项目涉及同时参与外国资助研究、却没有按规定披露的斯坦福研究人员,这些没有披露的外国资助项目,关联的经费申领超过1280万美元;涉事的多名首席研究员和共同首席研究员,分布在人工智能、机器人、工程、材料科学、生物技术和自主系统等多个联邦资助的研究领域。斯坦福负责经费申请预审的高级主管承认,学校并不独立核实首席研究员提交的申报,几乎完全靠教师自己申报;监察长办公室建议在调查期间暂停多个仍在执行的资助项目。报告还提到,马里兰大学2024年同意支付50万美元和解,指控是没有在联邦经费申请中披露外国研究资助。
茉莉花观察
这一节是茉莉花的看法,依据是上文的事实。
我们的分析这份报告的分量,在于和报告一起公开的调查记录。争议的焦点是,研究人员没有披露外国任职和资助,到底是文书疏失,还是需要全联邦统一限制的安全漏洞;委员会用监察长办公室的案卷说明,有些违规不能只当作疏失。
不同看法反对的一方认为,加强审查会损害学术自由、阻碍创新、加重大学的负担,大学也能自己管好。我们同意学术交流需要开放,过严的限制也有代价;但斯坦福的例子里,学校并不独立核实研究人员的申报,几乎完全靠教师自己申报,这正是“大学能自己管好”这一说法最难回答的地方。
我们的判断国会会不会推动这项法案。我们判断,到2026年12月31日(含当天),《保护创新与研究免受敌手侵害法案》不会在众议院或参议院表决通过。这项法案今年5月提出后还没有进入委员会审议或表决,要成为法律,必须两院通过相同版本、再由总统签署;委员会这次公开报告和案卷,是在为法案争取支持。斯坦福至少26个资助项目牵涉没有披露的外国资助,学校却几乎完全靠教师自己申报。



